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投資者維權相關機構(gòu)介紹

編者按：

我國資本市場有龐大的中小投資者群體，中小投資者的理性參與，是維護市場穩(wěn)定、激發(fā)市場活力的重要基礎。在參與市場過程中，投資者了解自己享有哪些權利、知道如何行使這些權利、清楚權益受侵害時如何維權，是增強中小投資者自我保護能力，幫助投資者更加成熟理性參與市場的核心內(nèi)容。鑒于此，深交所投資者教育中心聯(lián)合中證中小投資者服務中心以及北京威諾律師事務所、盈科律師事務所、君澤君律師事務所共同推出“投資者權益300問”系列，圍繞“知權、行權、維權”重點問題一一進行解答。本篇為該系列第十七篇，向您介紹常見的投資者維權機構(gòu)。

投資者維權相關機構(gòu)介紹

當投資者權益受到侵害時，根據(jù)不同的侵權情況，可尋求不同的維權機構(gòu)保護。

1、證券監(jiān)管機構(gòu)有哪些？

中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱“證監(jiān)會”）為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會地方監(jiān)管局是證監(jiān)會依法設立的派出機構(gòu)，主要對轄區(qū)內(nèi)證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

2、什么是證券交易所？

證券交易所是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所，受中國證監(jiān)會監(jiān)督管理，主要履行市場組織、市場監(jiān)管和市場服務等職責，包括提供證券集中交易的場所、設施和服務；制定和修改交易所業(yè)務規(guī)則；審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復上市、終止上市和重新上市等。

3、什么是證券期貨調(diào)解組織？

證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)組織等設立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機構(gòu)。

根據(jù)最高人民法院、中國證監(jiān)會2016年聯(lián)合發(fā)布的《關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》，被列入首批證券期貨糾紛多元化解機制試點調(diào)解組織名單的單位有八家，包括中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證券投資者保護基金有限責任公司、中證中小投資者服務中心有限責任公司、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心、廣東中證投資者服務與糾紛調(diào)解中心、天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會。

4、中國證券業(yè)協(xié)會是什么機構(gòu)？

中國證券業(yè)協(xié)會是具有獨立法人地位，由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織。

證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會，成為其會員。因此，證券業(yè)協(xié)會設立的證券糾紛調(diào)解中心處理的調(diào)解案件，爭議往往會涉及到證券公司以及其工作人員。比如，證券公司與投資者之間的融資融券糾紛、證券投資咨詢糾紛、證券交易代理合同糾紛等。

5、中國證券投資者保護基金有限責任公司是什么機構(gòu)？

中國證券投資者保護基金有限責任公司（簡稱“投保基金公司”），是根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》，由國務院批準同意設立的國有獨資保護基金公司。

投?；鸸居?005年8月30日登記成立，主要職責包括管理和運作證券投資者保護基金；監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作等。在萬福生科、海聯(lián)訊、欣泰電氣等上市公司先行賠付案例中，投?；鸸径酱儆嘘P責任單位成立先行賠付專項基金，推動完成了專項賠償案例。

6、中證中小投資者服務中心有限責任公司是什么機構(gòu)？

中證中小投資者服務中心有限責任公司（簡稱投服中心）是由中國證監(jiān)會批準成立和直接管理的證券金融類公益機構(gòu)。

投服中心于2014年12月注冊成立，主要職責是為中小投資者自主維權提供教育、法律、信息、技術等服務，具體包括面向中小投資者開展公益性宣傳和教育；為中小投資者自主維權提供法律、信息、技術服務；對于公益性持有證券等品種，以股東身份行權和維權等。

7、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心是什么機構(gòu)？

深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心是由中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局和深圳國際仲裁院于2013年共同推動設立，是專注于資本市場糾紛解決的公益性事業(yè)單位法人。深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心運用首創(chuàng)的“專業(yè)調(diào)解+商事仲裁+行業(yè)自律+行政監(jiān)管”四位一體爭議解決機制，和諧化解了大量資本市場糾紛。

8、仲裁機構(gòu)該如何選擇？

依據(jù)我國《仲裁法》，平等主體之間發(fā)生合同糾紛和其他財產(chǎn)權益糾紛可仲裁。仲裁委員會可在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設立，也可根據(jù)需要在其他設區(qū)的市設立，不按行政區(qū)劃層層設立。

當事人可跨市、跨省自愿選擇向哪家仲裁機構(gòu)申請仲裁。目前，北京地區(qū)有北京仲裁委員會、中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會兩家仲裁機構(gòu)；上海地區(qū)有上海仲裁委員會、上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會。比如兩家注冊地點和企業(yè)經(jīng)營地點都在上海的企業(yè)，也可在合同中約定“如發(fā)生糾紛，任何一方均有權向北京仲裁委員會申請仲裁裁決”，該約定是合法有效的。

9、如何選擇人民法院處理糾紛？

我國人民法院分為基層人民法院、中級人民法院、高級人民法院以及最高人民法院四級。

涉及投資者維權方面的案件中，比如虛假陳述責任糾紛，在法院的級別管轄上有特別規(guī)定：“由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟特區(qū)中級人民法院管轄?！彼痉▽嵺`中，內(nèi)幕交易責任糾紛、操縱證券交易市場責任糾紛，也參考虛假陳述責任糾紛案件的級別管轄標準。

除前述三類證券侵權案件外，其他涉及投資者權益的民事案件，在管轄上沒有特別規(guī)定，按傳統(tǒng)民商事案件關于管轄的法律規(guī)則，結(jié)合案件具體事實，并且考慮被告所在地、合同約定、標的金額、是否涉外案件等因素，來決定一審的受理法院。

當事人任何一方，對一審法院判決結(jié)果不服的，在規(guī)定期限內(nèi)，可向一審法院的上一級人民法院上訴。案件經(jīng)過兩級法院審理作出的裁判結(jié)果，就是最終生效的法律文書。

小貼士：

仲裁機構(gòu)出具的《仲裁裁決書》與人民法院出具的生效《民事判決書》《民事調(diào)解書》均具有國家強制執(zhí)行力。兩者的區(qū)別在于，仲裁為“一裁終局”，而法院審判卻是“兩審終審”；法院審理案件，最終裁判文書需公開（《民事調(diào)解書》除外），而仲裁裁決結(jié)果不公開、審理過程不公開。此外，在收費方面，仲裁機構(gòu)收費起點比較高，人民法院訴訟費相對較低，而調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請，均不收取任何費用。

（本篇由證券市場法律人士 臧小麗供稿）

（免責聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔責任。）